证券集中交易方案
 
     
 
 

方案简介

伴随着中国证券市场多年的发展,在市场不断扩张的今天,在产品创新、降低成本、加强监管、整合资源等因素的驱动下,分散式的证券交易系统已经完成其历史使命,集中交易将成为交易系统的发展趋势。中国证券公司的信息系统建设也将随之进入一个新的阶段──集中式证券交易系统阶段。

为适应证券公司对集中交易系统的要求,根网科技的集中交易系统采用了国际通行的、先进成熟的体系架构,面向对象的分析、设计、开发技术,先进的软件工程管理方法。

采用真正意义上的三层/多层体系架构
采用商业中间件产品
采用面向对象的分析、设计、开发方式


支持证券公司根据用户量的增长而逐步进行应用服务器的投资
建立以客户为中心的服务平台
统一的外围系统接口
完整的数据基础,为监控稽核系统、证券公司财务系统、CRM、Call Center、BI、OA等提供完整的数据基础


遵循J2EE标准,核心系统采用Java开发,易于提供基于Internet的应用,如网上交易。

服务器选择UNIX小型机;存储设备选型为大容量的、高吞吐量的存储器阵列;网络设备选用CISCO产品;中间件采用BEA WebLogic;操作系统为UNIX。
网络系统以DDN专线为主,卫星线路为辅。保持天地上下两条通道。
集中交易模式下的总部网络拓扑,如下图所示:


从上图可以看出,采用了大集中的模式,在公司总部设立一个集中交易系统中心,另外再选择一个营业部相对集中的异地建立一个灾备中心。

交易服务器采用服务器集群,从而方便实现负载均衡。

集中交易模式下的营业部网络拓扑,如下图所示:

营业部为客户提供现场交易的场所和面对面服务的中心,营业部本身的职能在发生转变,由以前的提供交易委托通道到现在的以客户服务为主。
应用网关:处理客户请求,验证数据合法性、完整性等,并把请求发送到总部。
应用服务器:提供总部相应数据的备份,主要用于减轻总部查询业务的压力。

功能概述

交易业务子系统

本部分全部是针对股民的服务界面,包括交易委托、交易合法性验证,客户管理、资金存取、股份管理、交易查询等部分。

拓展业务子系统

是对集中交易核心业务的扩展,包括经纪人管理、融资借贷、佣金折扣等内部功能的设置管理。

交易管理子系统

柜员、经纪人的设置及其操作权限管理,对系统中所涉及的交易所、货币、席位、证券品种、交易类型、客户类别及交易规则和费用等参数进行设置及维护管理,交易日的系统初始化。

集中清算子系统

负责交易系统与交易所、登记公司之间的资金、股份清算;与银行之间的资金清算等功能。实现经纪业务的集中清算,改变目前分散清算的局面,降低公司清算业务的管理风险。

集中报盘子系统

报盘系统完成委托订单向交易所或合作伙伴的发送和接收工作,支持并行报盘。集中报盘子系统将改变目前的分散报盘的模式,并面向多个市场,它不仅面向国内的A股、B股、期货、外汇、黄金、保险等市场,还支持香港、台湾、新加坡等市场,同时为以后连接国际上其它市场留有充分的二次开发接口。

查询统计子系统

按交易品种、证券类别、经纪人、客户、排行等方式对整个系统的交易情况和资金情况进行统计、查询与分析,并提供灵活的查询结果显示与打印个性化服务。

报表管理子系统

提供灵活的工具和接口,为管理部门和业务部门提供业务系统产生的各类报表;具有方便的报表生成工具、大量的报表模板和模板生成工具,可以与目前常用的桌面系统集成,并支持多语言和国际通行报表。

银证通子系统

包括银行/券商客户管理模块、资金管理模块,日常交易与查询业务模块,日终业务模块。

外部接口子系统

外部接口系统包括提供为其他证券服务方式的外围接口,如:自助委托、网上交易、电话委托等;提供与银行进行数据交换的银证接口;提供给公司内部管理用的内部接口,如:公司财务系统接口、CRM&BI接口;提供与交易所、登记公司的报盘接口,如:自动报盘系统等。由于不同的接口有不同的特性,需要做不同的处理。

方案特点

该方案的特点是采用了大集中的交易模式,整个证券公司仅设立一个集中交易中心,从而做到数据集中、管理集中、风险防范集中。
服务器选择UNIX小型机;存储设备选型为大容量的、高吞吐量的存储器阵列;网络设备选用CISCO产品;中间件采用BEA Weblogic;操作系统为UNIX。
网络系统以DDN专线为主,卫星线路为辅。
集中交易系统的核心软件采用根网科技的RT-2.0,她具有如下特点:

1、先进的设计理念

不同于现有的证券柜台交易系统,"根鑫证券交易系统RT-2.0"采用面向对象的分析、设计、开发方式,对业务处理逻辑能够很好地进行封装,具有高复用性,降低系统的维护成本,易于修改已有的业务或增加新的业务。

2、系统功能扩展性

"根鑫证券交易系统RT-2.0"在设计之初充分考虑中国证券行业发展速度快、新产品不断快速推出的特点,在体系结构以及业务逻辑的处理方式上方便于修改已有业务、增加新业务、快速推出新的金融产品和服务。

3、系统性能扩展性

"根鑫证券交易系统RT-2.0"采用三层/多层结构,有效地将数据表示层(GUI)、业务逻辑处理(BL)和数据访问层(DB)分开,通过集群技术(Cluster)进行扩展,以提高系统整体的处理能力,同时保护证券公司在硬件方面的投资。使用集群技术同时可以达到负载均衡、互为备份的运行效果。

4、独立于平台

"根鑫证券交易系统RT-2.0"独立于平台,支持操作系统平台有UNIX、Windows NT、Linux;支持数据库有Oracle,SQL Server,Sybase,Informix,DB2等。适应于不同规模不同需求的证券公司使用。

5、多种金融产品的交易平台


支持多市场(上海、深圳、二板、三板、开放式基金、外国市场等)、多币种、多模式合一的交易平台;支持保险产品及其他金融产品的代理销售,支持内部撮合。

6、全面支持银证通业务

支持资金、证券的不同管理模式(券商管理、银行管理),充分考虑到目前银行接口的差异性,系统提供统一的数据转换子系统。

7、通买通卖、通存通取

支持全证券公司范围内的通买通卖、通存通取,方便客户的投资活动。

8、支持预埋单

提供多种预埋单委托与提交方式(人工、自动、行情触发),提高客户投资的方便性。

9、并行报盘

针对集中交易高并发性的特点,系统采用多台报盘机并行处理,以确保整体系统的高效运行。

10、丰富灵活的查询

系统提供近两百个查询功能,根据不同的岗位特点,使用者可以自定义查询内容、排序方式与打印内容和格式。

11、功能齐全的报表

遵循国际标准的报表格式,多达200种符合不同业务要求的报表;提供个性化的报表打印格式定义。

12、7×24小时服务

先进的清算方式,提供7×24小时服务。

13、高效率、大容量

优化数据库结构、程序模块、流程,采用数据库连接池技术,以达到系统整体的高效性和大容量。

14、维护成本低

中国证券行业在不断变革与发展,该系统在业务接口、业务规则处理上能够适应于不断变化的新的规定,有效地降低了维护成本。

15、统一、友好的用户界面
"根鑫证券交易系统RT-2.0"拥有商业化的用户界面设计,菜单层次清晰简单,图形界面直观、统一,易于操作。


 
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